现货黄金初教程(修订版).ppt

;金輝亞太公司簡介;監管機構的介紹; 美國全國期貨協會（NATIONAL FUTURESASSOCIATION），簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定，於1976年組建的期貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，該部分規定了期貨協會的登記註冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為“註冊期貨協會”，1982年10月1日，NFA正式開始運作。

　　NFA履行的幾項監管職責為：　

　　●審核和監督會員必須符合NFA的財務要求；

　　●制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標準；

　　●對與期貨相關的糾紛進行仲裁；

　　●審批NFA會員資格，期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理(CPOs)都可以成為NFA的會員。 ; 此外，按照第17節授權，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登記註冊職能。任何在CFTC登記註冊的機構或個人都可以成為NFA的會員，包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業務的，只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA會員的員工作為“相關聯的人”被要求註冊為NFA的“聯合會員”。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易商的申請註冊。按照NFA的規則1101條和CFTC規則15條，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取利NFA的會員資格。;

　　FSA可以通過監管號碼查詢到該交易外匯黃金公司是否有真正受FSA監管，監管號碼為6位元數字 。