文档介绍
PAGE5银行反洗钱工作考核办法（试行）第一条为切实履行反洗钱监督管理职责，防范洗钱风险，根据国家反洗钱法律法规和人民银行反洗钱管理规定，结合我行实际，制订本办法。第二条本办法考核对象为全行各营业网点，地区以支行为单位进行考核，其他地区以分行为单位进行考核。第三条对各分、支行反洗钱工作的考核管理坚持客观、公正的原则，实行统一领导、分级考核。（一）总行反洗钱工作领导小组负责统一管理全行考核工作。（二）总行计划财务部负责各分行以及辖内支行的考核。总行考核主要依据内外部检查情况以及差错台账。（三）分行计划财务部负责分行营业部以及辖内支行的考核。各分行应结合自身实际，参考本办法制定相应的考核办法，对辖内支行开展考核。第四条本办法考核周期为一年，每周期设基础分100分，采用累积计分制考核加、减分项。第五条考核结果记入《银行委派会计副职会计工作考核实施细则（试行）》中反洗钱工作得分，与绩效考核挂钩。第六条考核采取内部评价与外部评价相结合的方式。内外部评价主要采取分支行反洗钱自查、分行间反洗钱互查、总行反洗钱检查、人民银行反洗钱检查四种方式。第七条各分、支行接受第六条中所列的检查后，可依据正式的检查报告向总行计划财务部提出加分申请。总行计划财务部审核通过后，可按以下标准进行加分：（一）分、支行有效开展反洗钱自查的，加10分。分、支行自查由各分、支行自行组织实施，自查报告须经总行计划财务部审核通过。（二）开展分行间反洗钱互查的，加15分。分行间互查由各分行组织实施，相互或交叉进行检查，检查前要制定详细的检查方案，检查完成后要形成正式的检查报告。检查方案须报总行计划财务部审批，审批通过后方可开展检查。（三）接受总行反洗钱检查的，每次加20分，最多加40分。总行检查是指由总行各部室组织的涉及反洗钱相关内容的检查，以检查报告或通报印发之日起统计。（四）接受人民银行反洗钱检查，加30分，以检查报告