金融商品交易法.doc

條文 內容 第一章 總則 第一條 本法整理企業內容等揭露制度，並規定從事金融商品交易業者之相關必要事項，確保金融商品交易所之正確營運，除公正進行有價證券之發行及促進有價證券流通外，藉由資本市場充分發揮使國民經濟健全發展而有助於投資者之保護。 第二條 第一項 本法定義「有價證券」如下： 22. 國庫券 23. 地方債券 24. 特別債 25. 資產流動化法上之特定公司債券 26. 公司債 27. 對特殊法人之出資證券 28. 協同組織金融機構之優先出資證券 29. 資產流動化法上規定之優先出資證券及新股認購權益書 30. 股票及新股預約權證券 31. 投資信託及外國投資信託之受益證券 32. 投資法人之投資證券、投資法人之債券、外國投資法人之投資證券 33. 貸款信託之受益證券 34. 特定目的信託之受益證券 35. 信託之受益證券 36. 商業本票 37. 抵押證券 38. 具有第1到第9款、第12到15款性質之外國證券或證書 39. 外國貸款債權信託之受益證券 40. 選擇權證券及證書 41. 存託憑證及證書 42. 以行政命令所指定之證券及證書(須具備流通性要件) 第二項 第一項所規定之表彰有價證券之權利，縱然沒有發行有價證券，該權利仍準用有價證券，而適用本法之規定。此項所列舉之準有價證券如下： 7. 信託之受益權 8. 外國信託之受益權 9. 無限公司與兩合公司之社員權(以行政命令所定者為限)、合同公司之社員權 10. 外國法人之社員權(具有前款之性質者) 11. 集體投資計畫之權利人 集體投資計畫指：包括民法上的合夥契約、商法上的隱名合夥契約、投資事業有限責任合夥契約、有限責任事業合夥契約或者其他契約形式等，而符合以下三個要件者：(1) 自他人處接受出資；(2) 運用該資產進行投資；(3) 將由該投資所生之收益或事業財產分配給出資者之相關權利。均該當此處所稱之集體投資計畫而屬於準有價證券之一種，成為金融商品交易法之規範對象 12. 外國集體投資計畫之權利人 13. 以行政命令所指定權利(刪除流通性要件) 第三項 本法定義「募集」有價證券，亦即對新發行有價證券之取得進行勸誘，進行勸誘的對象人數達50人以上者即為所謂之募集。 第四項 本法規定「賣出」有價證券之定義，亦即對已發行有價證券之出售或收購出售勸誘，其勸誘的對象人數達50人以上者屬之。 第五項 本法定義「發行者」，為發行有價證券、或計劃發行者，或發行第二項規定之準有價證券之業者。 第六項 本法定義「承銷人」，為在有價證券之募集、賣出或私募時，執行以下幾款者。 1. 以取得該有價證券為目的，取得該有價證券之一部份或全部。 2. 若沒有人取得該有價證券之全部或一部份時，取得逾數支契約者。 第七項 本法定義「有價證券申請書」，為申報有價證券之募集或賣出之發行者如果是公司，應依內閣府令規定，向內閣總理大臣提出記載下列事項之申請書： 1. 該募集或賣出之相關事項 2. 該公司之商號，該公司所屬企業集團及該公司之財務狀況或其他事業內容之相關重要事項。 第八項 本法定義金融商品交易業即是以下列各行為業者： 19. 有價證券的販賣、市場衍生性金融商品交易、外國市場衍生性金融商品交易 20. 前款之媒介、代銷、代理； 21. 委託第1款之媒介、代銷、代理； 22. 店頭衍生性金融商品交易及其媒介、代銷、代理； 23. 有價證券等清算代銷； 24. 有價證券的認購； 25. 有價證券的募集、私募（限於投資信託受益證券等）； 26. 有價證券的出賣； 27. 處理有價證券的募集、私募、出賣； 28. 有價證券多角化交易業務； 29. 顧問 30. 資產運用（基於資產運用委託契約、投資完全委任契約）； 31. 代理、媒介投資顧問契約以及投資全權委託契約的締結； 32. 資產運用（投資信託等）； 33. 資產運用（關於低流通性有價證券或準有價證券）； 34. 受理金錢、有價證券等的信託； 35. 公司債的帳簿劃撥； 36. 行政命令補充。 第九項 本法定義「金融商品交易業者」為經第二十九條規定之內閣總理大臣之登記者。 第十項 本法定義「公開說明書」為有價證卷之募集或賣出，記載該有價證券之發行者之事業、其他事項相關說明之文書，交付相對人有交付之請求時交付。 第十一項 本法定義金融商品仲介業，是由從事第一類金融商品交易業者、從事投資運用業者、登錄金融機構