某集团制度审计方案.doc

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文档介绍

索引号*****

某控股风险控制部

编号

内审方字【2013】第000*号

名称

项目计划及审计方案

版式

A/1

第*页,共*页

编制

审核

批准

生效日期

某投资管理制度审计项目

审计计划及实施方案

项目编号:内审方字【2013】第001号 FILLIN \* MERGEFORMAT

项目名称:某投资管理制度审计项目

项目背景:某投资有限公司自2011年在深圳设立总部以来,经营管理方式部分沿袭了从前豪德集团,但随着新公司的建立,更规范化、更科学化的管理方式正在形成。集团总部新设立了多个管理中心,建立了一系列的规章制度。为促进公司管理规范化、科学化,为保障公司上市的战略目标的实现,风险控制部拟对公司总部各中心及部门规章制度制定情况与执行情况进行全面的检查,分析公司各项制度的完整性和有效性。

审计对象: 集团总部各中心、部门及各项目公司,包括董事长办公室、总裁办、人力资源管理中心、财务管理中心、设计管理中心、工程及成本管理中心、招标采购管理中心、营销管理中心、商业管理中心、商务拓展中心、战略规划及运营中心、项目拓展部、各项目公司。

审计目的:检查、分析集团总部各中心及部门管理制度,评价是否覆盖其工作范围;调查、分析集团总部各中心及部门管理制度是否符合公司战略、公司文化等实际情况,评价是否合理保证有关制度能得到有效执行;了解集团总部各中心及部门管理制度的执行情况,初步评价执行的有效性;

审计范围和人员分工

业务范围:战略规划、项目拓展立项、项目规划设计、采购招标、成本管理、营销管理、项目运营、商业管理、财务管理、人力资源管理、行政管理等公司日常经营管理的主要方面。

组织范围:公司总部各中心及部门。

审计期间:自公司成立至2013年5月31日。

人员分工及时间安排:

姓名

审计内容及重点

审计时间

审计项目负责人

审计项目成员

审计重点

1、公司规章制度编制和发布的内部控制程序

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