工程建设施工企业质量管理体系审核指南管理规范详细内容.doc

版 本： 02/03 文件编号： 发布日期： 日 修订日期 xxx年6月23日 实施日期： 年月日 目录 1 目的 2 引用文件 3 术语和定义 4 审核的通用原则 4.1过程方法 4.2关注施工领域风险 4.3关注法律法规的合规性 4.4关注质量管理的改进 4.5认证适用范围 4.6阶段性审核 4.7初次/再认证审核 4.8监督审核 5 审核方案的管理 5.1审核人员 5.2文件审核 5.3审核计划 5.4审核时间 5.5审核抽样 5.6审核报告 6 现场审核 6.1第一阶段审核 6.2第二阶段审核 7 《50430》审核关注点 7.1.质量管理基本要求 7.2组织机构和职责 7.3人力资源管理 7.4施工机具管理 7.5投标及合同管理 7.6建筑材料、构配件和设备管理 7.7分包管理 7.8工程项目施工质量管理 7.9施工质量检查与验收 7.10质量管理自查与评价 7.11质量信息管理和质量管理改进 附件： 1. GB/T50430-***《工程建设施工企业质量管理规范》与GB/T19001-***《质量管理体系 要求》条款对照表 2. 审核计划日程安排参考 工程建设施工企业质量管理体系审核指南 1 目的 为贯彻国家认监委国认可函[XXX]114号文件精神，确保工程建设施工企业质量管理体系审核的一致性和审核质量，减少认证风险，特制定本指南。 本指南适用于对工程建设施工企业依据GB/T 19001—***（以下简称《9001》）和GB/T 50430-***（以下简称《50430》）进行质量管理体系的审核工作，其他内容见依据GB/T 19001标准制定的《质量管理体系审核指南》（CQM/ZY-SH-02-1）。 2 引用文件 ● 国家认证认可监督管理委员会\住房和城乡建设部“关于在建筑施工领域质量管理体系认证中应用《工程建设施工企业质量管理规范》的公告”XXX年第21号 ● 国家认证认可监督管理委员会“关于在建筑施工领域质量管理体系认证中应用《工程建设施工企业质量管理规范》的通知”（国认可函[XXX]114号） ● CNAS—SC15《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》 ●GB/T 19001—***《质量管理体系 要求》 ●GB/T 50430—***《工程建设施工企业质量管理规范》 ● CNAS-TRC-004:***《建筑业组织审核指南》 ● 关于发布《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》（CNAS-SC15：XXX）部分条款理解的通知（认可委（秘）（xxx）123号） ● 关于发布CNAS-SC15:xxx《工程建设施工企业质量管理体系认证机构认可方案》的通知（认可委（秘）（xxx）56号） 3 术语和定义 GB/T 50430-***和CNAS-TRC-004:***《建筑业组织审核指南》中确立的术语和定义适用于本指南。 4 审核的通用原则 4.1 过程方法 《50430》是以建筑施工特有的过程和管理特点制定的，是GB/T19001-***标准的行业化、本土化，适合于我国施工企业的管理模式及特点。审核时，按施工企业管理过程进行审核。 4.2关注施工领域风险 建设施工领域具有独特的风险，不仅人员流动频繁、受自然条件影响明显，而且各类质量隐患众多，交叉作业控制困难。审核时，应围绕施工企业的各类风险重点和难点展开运作。 4.3 关注法律法规的合规性 建设施工领域涉及的法律法规要求较多，在按《50430》和《9001》审核时，应熟悉相关的法律法规及其他要求，审核时应关注企业施工管理过程的法律法规的合规性。 4.4 关注质量管理改进 《50430》结合施工行业管理特点，在《9001》标准基础上又进一步明确了要求，如质量信息与质量改进，提出了质量管理创新要求。审核中应关注施工企业在质量管理活动中的创新目标、措施及实施结果，将质量管理创新机制作为审核的重要内容之一。 4.5认证适用范围 本指南中的“工程建设施工企业”是指从事土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程的新建、扩建、改建的施工总承包和专业承包企业。 注：1. 根据认可委（秘）（xxx）56号文件精神，对于已获得国家建设行政主管部门（住房和城市建设部、省、自治区、直辖市建设厅等）颁发施工专业资质的建设施工类企业，在建筑施工领域质量管理体系中，应依照GB/T19001-***《质量管理体系 要求》和GB/T50430-***《工程建设施工企业质量管理规范》执行。 对于未获得国家建设行政主管部门（住房和城市建设部、省、自治区、直辖市建设厅等）施工专业资质的企业可不依据《50430》，但应界定适当的认证范围，避免与具备施工专业资质的企业的认证范围描述混淆造成歧义。 2．《建筑业企业资质